新浪财经讯 2008中国(深圳)国际期货大会于2008年12月3日在中国深圳举办。新浪财经作为独家网络合作伙伴，对会议进行全程直播。以下为摩根大通Nichalas Forgan发言实录：

　　Nichalas Forgan：大家好！我的名字是Nichalas Forgan，我非常高兴能来第四届期货大会发言。我想要给大家介绍几个因素，这些因素对于机构经纪来说是非常重要的成功因素，首先介绍一下我自己，我是摩根大通期货有限公司总经理，我们是跟中国一家企业的合资方，我们非常高兴能够进入中国的期货市场，我也是亚洲期货业协会的会长。同时是摩根大通亚太区期货期权业务负责人。我们跟全球主要交易所打交道，我们只接受机构委托人，不接受散户。我们在新加坡、印度、泰国、台湾、日本、澳大利亚、韩国、马来西亚、香港有办事处。

　　对于期货经纪来说，我想成功的要素第一点就是要有审慎的信用审批，最关键是要将信用审批部门和销售部门进行区分。信用部门主要负责某一个客户的信用管理。第二步，委托协议。委托协议是非常重要的一系列文献，这个协议里面规定了相关的法律、法规以及双方谈判的接驳。在开立结算帐户之前，所有客户必须签订这样一份协议，这份协议指导了经纪与客户之间的一切关系。另外一个是尽职调查，确保客户是授权能够进行期货期权交易。根据客户类型所需要的尽职调查文献不同，可以是公司章程、营业执照、委托书等等，除此之外还有相关补充文件，包括中介授权书。除此之外，我们还需要了解客户的身份、交易策略、风险、法人状况、公司决策层。除此之外，我们需要为客户提供服务支持。同时需要根据外国资产管理处对客户进行核对监控，防止洗钱问题发生。这是客户入市的流程，他需要很长的时间。需要法律部门的参与，这个过程虽然需要很长时间，但是对我们安全运营是不可或缺的一系列步骤。在交易执行服务方面，我们提供多种方式的交易咨询服务，刚刚已提到了有语音经纪服务，技术平台支持，场内执行，通过在全球各地的网络提供24小时从日出到日落的服务。还有直接下单执行，客户可以直接进入交易所界面进行订单处理。还有指定路径选择、订单管理系统、语音系统，还有EMS这样的方法，客户能通过电子邮件方式向销售团队下达指令。这是交易的执行、服务。

　　在行业最佳实践里面，除了这些服务之外，还有相关的研究，对客户进行教育和培训，这里我们称之为BCP(业务持续性计划)，BCP是至关重要的。我们在印度看到BCP在其中起到了至关重要的作用，正是因为制定了持续性的计划，提前制定了事故发生后可以采取的措施，可以保证经纪业务的稳定化，保证市场的稳定，这一点我在投影上没有写出来，但是我想这是我们必须了解的非常关键的一点。

　　我们再看一下交易执行里面的错误管理、错误控制。关于错误管理，如果我们没有相关的错误管理措施对我们来说将会带来很大的成本。所谓错误管理，也就是说需要向管理层进行汇报，汇报的内容包括怎么样发生的、怎么样发现这个错误的，这个错误采取了什么措施去进行调整，这些错误是否得到了实施，公司必须要有错误管控的程序，尽量缩短错误发生和错误发现之间的关系，实践减少损失的程度。除此之外，就是我们错误发生后，必须及早发现错误发生的趋势，以预测和防止未来的错误发生。因为我们在全球有很多的交易，我们必须要有协调统一的程序和标准，来对所有交易地点的错误加强管控。